Rechtssichere Beratung
Client Advisory Process (CAP) – Kundenberatungsprozess
- Der Geschäftsprozess
CAP umfasst den gesamten Kundenberatungsprozess und garantiert die Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen von AnsFuG und MiFID hinsichtlich Dokumentation und Überprüfung von Angemessenheit, Geeignetheit und Zielmarkt.
Bei Änderungen von Kenntnissen und Erfahrungen der Kunden kann aus dem Beratungsprozess heraus ein aktualisierter WpHG-Bogen erstellt und hinterlegt werden. Nahtlose Integration bestehender Anlagevorschläge aus dem Investment Proposal Process (IPP).
- Unterstützte rechtliche Strukturen
Natürliche und juristische Personen mit komplexen Vollmachtstrukturen, Minderjährige und andere eingeschränkt geschäftsfähige Personen sowie alle Varianten von Und- bzw. Oderkonten.
- Dokumentversand und Kundenrückmeldung
Die Zustellung der vollständigen Beratungsdokumentation an die von jedem einzelnen Kunden gewünschten Adressen sind ebenso Bestandteil des Prozesses wie die elektronische Annahme der Dokumentation durch die Kunden im elektronischen Postfach.
PIB – Versand und Versandhistorie von Produktinformationsblättern
- PIB-Versand
Erstellung, Korrektur und Versand von PIB-Dokumenten (Produktinformationsblatt) mit Überprüfung der Bevollmächtigungsstruktur: einzelne Kunden oder Kundengruppen können ausgewählt, auf ihre Bevollmächtigung und die erfolgte oder nicht erfolgte PIB-Zustellung überprüft werden.
- Dokumententypen
Produktinformationen von SIX Telekurs, vwd, DERICON und eigene Analysen sowie selbst erstellte Produktinformationen (VIB, PIB, KIID) und Kurzportraits, wobei zwischen obligatorischen (PIB, VIB) und optionalen Dokumenten (Kurzportraits, Factsheets) unterschieden wird.
- Versand über zahlreiche Kanäle
Ausgewählte Dokumente können je nach Kundenwunsch über verschiedene Kanäle an den Kunden gesendet werden. Unterstützt werden Fax, Briefpost, E-Mail und elektronisches Postfach mit Empfangsbestätigungsfunktion.
- Archivierung
Archivierte Dokumente können jederzeit abgerufen werden, um alle Beratungsprozesse überprüfen und belegen zu können.
